鹏华国证港股通翻新药交游型绽开式指数证券投资
基金上市交游公告书
基金料理东谈主：鹏华基金料理有限公司
基金托管东谈主：兴业证券股份有限公司
登记机构：中国证券登记结算有限包袱公司
上市地点：深圳证券交游所
上市时辰：2025 年 9 月 2 日
公告日历：2025 年 8 月 28 日
上市交游公告书
一、 紧迫声明与领导
鹏华国证港股通翻新药交游型绽开式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）上市交
易公告书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《深圳证
券交游所证券投资基金上市交游功令》等章程编制，本基金料理东谈主的董事会及董事保证本报
告所载贵寓不存在极端记录、误导性论说或者过失遗漏,并对其内容的确切性、准确性和完好
性承担个别及连带包袱。
本基金托管东谈主保证本答谢书中基金财务司帐贵寓等内容的确切性、准确性和完好性，承
诺其中不存在极端记录、误导性论说或者过失遗漏。
中国证监会、证券交游所对本基金上市交游及相关事项的主见，均不标明对本基金的任
何保证。
本公告书第七节“基金财务气象”未经审计。
凡本上市交游公告书未波及的家具相关的其他内容，请仔细阅读 2025 年 8 月 1 日刊登在
中国证监会章程走漏引子上的《鹏华国证港股通翻新药交游型绽开式指数证券投资基金招募
说明书》。
二、 基金概览
基金简称：鹏华国证港股通翻新药ETF
场内简称：港股翻新药ETF鹏华
份有限公司、东海证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、广
发证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、国投证券股份有限公司、国金证券股份有限
公司、国联民生证券股份有限公司、国盛证券有限包袱公司、国泰海通证券股份有限公司、
华安证券股份有限公司、华宝证券股份有限公司、华福证券有限包袱公司、华泰证券股份有
限公司、华西证券股份有限公司、华鑫证券有限包袱公司、申万宏源西部证券有限公司、申
万宏源证券有限公司、万联证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、湘财证券股份有限
公司、兴业证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、浙商证券
股份有限公司、中国海外金融股份有限公司、中国中金金钱证券有限公司、中国星河证券股
份有限公司、中泰证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券华南股份有限
公司、中信证券股份有限公司、中信证券（山东）有限包袱公司
三、 基金的召募与上市交游
（一） 本基金上市前基金召募情况
证监许可〔2025〕1274号。
（1）网下现款发售直销机构：鹏华基金料理有限公司
（2）网上现款发售代理机构
本基金网上现款认购可通过具有基金销售业务履历及深圳证券交游所会员履历的证券公
司办理，会员单元的具体名单如下：
爱建证券、渤海证券、财达证券、财通证券、财信证券、川财证券、大通证券、大同证
券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方金钱、东方证券、东莞证券、东海证券、东吴证
券、东兴证券、结净证券、高华证券、光大证券、广发证券、国齐证券、国海证券、国金证
券、国开证券、国联民生证券、国融证券、国盛证券、国泰海通证券、国投证券、国新证券、
国信证券、国元证券、恒泰证券、红塔证券、宏信证券、华安证券、华宝证券、华创证券、
华福证券、华金证券、华林证券、华龙证券、华泰证券、华西证券、华鑫证券、华源证券、
江海证券、金元证券、开源证券、联储证券、民生证券、南京证券、吉祥证券、瑞银证券、
山西证券、上海证券、申万宏源、申万宏源西部、世纪证券、始创证券、太平洋证券、天风
证券、万和证券、万联证券、麦高证券、五矿证券、西部证券、西南证券、湘财证券、诚通
证券、信达证券、兴业证券、星河证券、银泰证券、英大证券、甬兴证券、粤开证券、长城
国瑞、长城证券、长江证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金金钱、中金公司、中山
证券、中泰证券、中天证券、中信建投、中信山东、中信证券、中信证券华南、中银证券、
中邮证券、华夏证券（排行不分先后）
①基金召募期结果前赢得基金销售业务履历的深圳证券交游所会员可通过深圳证券交
易所网上系统办理本基金的网上现款认购业务。
②尚未取得基金代销履历，但属于深交所会员的其他机构，可在本基金上市交游后，代
理投资者通过深交所交游系统参与本基金的上市交游。
③销售机构办理本基金网上现款认购业务的城市（网点）的具体情况和筹商方法，请参
见各销售机构公告或网站。
本次召募的灵验净认购金额为707,741,000元东谈主民币，按照每一基金份额面值东谈主民币1.00
元计较，折合基金份额707,741,000份，灵验认购户数为4,853户，利息结转份额44,402份，
总阐发份额为707,785,402份。上述灵验净认购资金已划入本基金在基金托管东谈主兴业证券股份
有限公司开立的鹏华国证港股通翻新药交游型绽开式指数证券投资基金托管专户。
根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作料理办法》等
相关法律、法例的章程以及《鹏华国证港股通翻新药交游型绽开式指数证券投资基金基金合
同》（以下简称“基金合同”）的相关商定，本基金募聚拢果合适备案要求，鹏华基金料理
有限公司（以下简称“本基金料理东谈主”）已向中国证监会办理完毕基金备案手续，并于2025
年8月20日获中国证监会书面阐发，本基金合同自该日起谨慎收效。基金合同收效之日起，本
基金料理东谈主谨慎运行料理本基金。
（二）本基金上市交游的主要内容
场内简称：港股翻新药ETF鹏华
数证券投资基金的基金份额净值，并在深圳证券交游所行情发布系统揭示。
存在未上市交游的基金份额。
四、 捏有东谈主户数、捏有东谈主结构及场内前十名捏有东谈主
（一）场内捏有东谈主户数
收敛 2025 年 8 月 26 日，本基金场内份额捏有东谈主户数为 4,821 户，平均每户捏有的基金
份额为 146,812.99 份。
（二）场内捏有东谈主结构
收敛 2025 年 8 月 26 日，本基金场内份额捏有东谈主结构如下：
机构投资者捏有的场内基金份额为 34,610,266 份，占基金场内总份额 4.89%；个东谈主投资
者捏有的场内基金份额为 673,175,136 份，占基金场内总份额的 95.11%。
（三）前十名场内基金份额捏多情面况
收敛 2025 年 8 月 26 日，前十名场内基金份额捏多情面况如下表。
占基金场内总份
序号 基金份额捏有东谈主称呼 捏有份额（份）
额的比例
上海玖鹏资产料理中心（有限合伙）－玖鹏大鹏
精选 18 号私募证券投资基金
（四）截止到 2025 年 8 月 26 日，基金料理东谈主的从业东谈主员捏有本基金份额的情况
本基金料理东谈主的基金从业东谈主员捏有本基金份额总量为 0 份，占该基金总份额的比例为
量为 0 份，该只基金的基金司理捏有该只基金份额总量为 0 份。
五、 基金主要当事东谈主简介
(一)基金料理东谈主
理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）、深圳市北融信投资发展有限公司构成，三家
激动的出资比例区别为50%、49%、1%。
权益投资一部
负责社保权益类组合和其它托付权益类搭理业务的投汉典理
权益投资二部
负责权益类公募基金的投汉典理
权益投资三部
负责权益类公募基金的投汉典理
领路收益投资部
负责领路收益类公募基金及专户组合的投汉典理
指数与量化投资部
负责量化、指数基金投汉典理、研究
债券投资一部
负责固定收益类公募基金的投汉典理
债券投资二部
负责固定收益类公募基金的投汉典理
混搭伙产投资部
负责固定收益类公募、专户组合的投汉典理
现款投资部
负责货币公募基金的投汉典理
固定收益研究部
负责固定收益证券的评估及研究
研究部
负责行业及上市公司研究
集合交游室
负责践诺公司各基金的投资指示
海外业务部
负责 QDII 基金投资组合料理
基础设施基金投资部
负责基础设施基金投汉典理
资产设立与基金投资部
负责大类资产设立研究、FOF 基金投汉典理
家具经营部
负责家具经营、研究及瞎想
监察稽核部
负责对外信息走漏、合规、监察稽核
风控料理部
负责风险料理收敛
党群行政部
负责党群行政治务料理
财务部
负责公司财务料理
办公室
负责公司事务料理、计策协同与管控
东谈主力资源部
负责公司东谈主力资源料理责任
登记结算部
负责基金的注册登记、资金计帐和司帐
金融科技部
负责计较机开导及蚁集运行防卫、系统开发，金融工程及数据治理
市集发展部
负责渠谈料理及防卫
总行部
对接总行业务
品牌料理部
负责品牌料理、媒体和告白料理、营销经营与销售支捏
机构搭理部
负责机构中台及华南、华东非银客户防卫及销售
机构搭理一部
负责朔方银行客户防卫及销售
机构搭理二部
负责华东银行客户防卫及销售
机构搭理三部
负责朔方非银客户防卫及销售
社保及待业金业务部
负责社保基金、基本待业金的工作与拓展
电子商务部
负责电子商务平台的搭建，电商渠谈业务以及公司网站防卫
券买卖务部
负责券商渠谈业务
客户关系料理中心
负责客户工作
北京分公司
负责与北京各相关部门换取、信息反映及防卫，公司各业务行政支捏
上海分公司
负责贯彻实施公司举座营销计策，建立和防卫浙江、江西、上海及阁下区域营销渠谈，
开展基金销售业务
武汉分公司
负责贯彻实施公司举座营销计策，建立和防卫湖北、河南、江苏、山东、安徽等区域营
销渠谈，开展基金销售业务
广州分公司
负责贯彻实施公司举座营销计策，建立和防卫广东区域（除深圳）、广西、贵州及云南
等区域营销渠谈，开展基金销售业务
朔方营销中心
负责贯彻实施公司举座营销计策，建立和防卫北京、河北、吉林、辽宁、黑龙江、天津、
山西等区域营销渠谈，开展基金销售业务
华南营销中心
负责贯彻实施公司举座营销计策，建立和防卫深圳、海南、湖南、福建、新疆、宁夏、
陕西、甘肃、青海、西藏、四川、重庆等区域营销渠谈，开展基金销售业务
收敛 2025 年 6 月 30 日，公司共有职工 665 东谈主，其中，博士：占比 3.6%；硕士：占比 78.8%；
本科：占比 16.2%；大专及以下：占比 1.4%。
高永杰 0755－81395402
林嵩先生，国籍中国，理学硕士，10 年证券从业表现。2015 年 4 月加盟鹏华基金料理有
限公司，历任量化及繁衍品投资部量化研究员、投资司理等，现担任指数与量化投资部副总
监/基金司理。2023 年 06 月担任生物疫苗 ETF 基金司理，2024 年 10 月担任鹏华国证疫苗与
生物科技 ETF 发起式集结基金司理，
司理，2025 年 03 月担任鹏华中证中药 ETF 集结基金司理，2025 年 08 月担任鹏华国证港股通
翻新药 ETF 基金司理，林嵩具备基金从业履历。
张羽翔先生，国籍中国，工学硕士，18 年证券从业表现。曾任招商银行软件中心(原深圳
市融博技艺公司)数据分析师；2011 年 3 月加盟鹏华基金料理有限公司，历任监察稽核部资深
金融工程师、量化及繁衍品投资部资深量化研究员，先后从事金融工程、量化研究等责任；
现担任指数与量化投资部基金司理。2015 年 09 月至 2020 年 06 月担任鹏华上证民企 50ETF
集结基金司理，2015 年 09 月至 2020 年 06 月担任民企 ETF 基金司理，2016 年 06 月至 2018
年 05 月担任鹏华新丝路分级基金司理，2016 年 07 月至 2020 年 12 月担任鹏华高铁分级基金
司理，2016 年 09 月至 2022 年 08 月担任鹏华沪深 300 指数（LOF）基金司理，2016 年 09 月
至 2022 年 08 月担任鹏华中证 500 指数（LOF）基金司理，2016 年 11 月至 2020 年 07 月担任
鹏华新动力分级基金司理，2016 年 11 月至 2020 年 12 月担任鹏华一带通盘分级基金司理，2018
年 04 月至 2020 年 12 月担任鹏华互联网分级基金司理，2018 年 04 月至 2020 年 12 月担任鹏
华创业板分级基金司理，2018 年 05 月至 2018 年 08 月担任鹏华沪深 300 指数增强基金司理，
鹏华香港中小企业指数（LOF）基金司理，2019 年 04 月担任酒 ETF 基金司理，2019 年 07 月
至 2022 年 08 月担任国防 ETF 基金司理，2019 年 11 月担任鹏华香港银行指数（LOF）基金经
理，2019 年 12 月至 2022 年 10 月担任银行 FUND 基金司理，2020 年 02 月至 2022 年 10 月担
任证保 ETF 基金司理，2020 年 03 月至 2022 年 08 月担任传媒 ETF 基金司理，2021 年 01 月
至 2021 年 01 月担任鹏华一带通盘基金司理，2021 年 01 月至 2021 年 01 月担任鹏华互联网基
金司理，2021 年 01 月至 2021 年 01 月担任鹏华高铁基金司理，2021 年 01 月至 2021 年 01 月
担任鹏华钢铁基金司理，2021 年 01 月至 2022 年 08 月担任鹏华创业板基金司理，2021 年 01
月担任鹏华酒基金司理，2021 年 01 月至 2022 年 08 月担任鹏华传媒基金司理，2021 年 01 月
至 2022 年 10 月担任鹏华银行基金司理，2021 年 07 月担任香港医药基金司理，2021 年 08 月
担任香港奢靡基金司理，2021 年 08 月担任鹏华中证医药指数（LOF）基金司理，2021 年 12
月担任港股科技 ETF 基金司理，2022 年 07 月担任中药 ETF 基金司理，2022 年 11 月担任鹏
华中证中药 ETF 集结基金司理，2023 年 05 月担任鹏华中证港股通奢靡 ETF 集结基金司理，
港股通医药卫生 ETF 发起式集结基金司理，2025 年 01 月担任鹏华恒生港股通高股息率指数
发起式基金司理，2025 年 04 月担任鹏华科创板 50ETF 基金司理，2025 年 06 月担任鹏华国证
港股通奢靡主题 ETF 基金司理，2025 年 07 月担任鹏华恒生 ETF 基金司理，2025 年 08 月担
任鹏华国证港股通翻新药 ETF 基金司理，张羽翔具备基金从业履历。
（二）基金托管东谈主
（1）基金托管东谈主基本情况
称呼：兴业证券股份有限公司（简称“兴业证券”）
住所：福建省福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号丁香海外买卖中心东塔 11 楼
成随即间：2000 年 05 月 19 日
注册成本：863598.7294 万(元)东谈主民币
法定代表东谈主：苏军良
批准莳植机关和批准莳植文号：证监机构字【2000】52 号
基金托管业务批准文号：证监许可【2014】1170 号
筹商东谈主：江咏絮
电话：95562-6
经营领域：许可式样：证券业务；证券投资计议；证券投资基金托管。（照章须经批准
的式样，经相关部门批准后方可开展经营行动，具体经营式样以相关部门批准文献大致可证
件为准）一般式样：证券财务参谋人工作；证券公司为期货公司提供中间先容业务。（除照章
须经批准的式样外，凭营业派司照章自主开展经营行动）。
（2）主要东谈主员情况
苏军良，男，1972 年 11 月出身，硕士学位，正高档经济师。现任公司党委通知、董事长、
法定代表东谈主。曾任兴业银行南宁分行党委通知、行长，兴业银行福州分行党委通知、行长，
兴业银行杭州分行党委通知、行长，福建省金融投资有限包袱公司党委委员、副总司理，华
福证券有限包袱公司党委通知、董事长等职务。
刘志辉，男，1969 年 1 月出身，硕士研究生，海外商务师。现任公司党委副通知、董事、
总裁，兼任兴证（香港）金融控股有限公司董事会副主席。曾任福建省政府办公厅信息技艺
处、证券办公室科员、副主任科员、主任科员，福建证监局机构处、上市处、稽察处主任科
员、副处长、处长等职务。
（3）基金托管业务经营情况
兴业证券股份有限公司于 2014 年 11 月信中国证监会批准获取证券投资基金托管业务履历，
批准文号：中国证券监督料理委员会证监许可【2014】1170 号。
兴业证券股份有限公司恒久坚捏“专科化、轨范化、市集化”的经营念念想，坚捏“稳健
轨范、永久发展”的经营原则，严格履行托管东谈主的各项职责，切实防卫资产托付东谈主的正当权
益，为资产托付东谈主提供高质料的托管工作。经过多年的发展积贮，兴业证券股份有限公司托
管资产范畴握住扩大，托管业务品种握住加多，已形成包括公募基金、证券期货经营机构私
募资产料理经营、私募投资基金等家具在内的较为全面的托管家具类型体系。
（三）登记机构
称呼：中国证券登记结算有限包袱公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表东谈主：于文强
筹商东谈主：丁志勇
电话：0755-25941405
传真：0755-25987133
（四）出具法律主见书的讼师事务所
称呼：上海市通力讼师事务所
住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼
负责东谈主：韩炯
办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼
筹商电话：021-31358666
传真：021-31358666
筹商东谈主：陈颖华
承办讼师：早晨、陈颖华
（五）司帐师事务所
称呼：毕马威华振司帐师事务所（特地庸碌合伙）
住所：中国北京 东长安街 1 号 东方广场毕马威大楼 8 层
法定代表东谈主：邹俊
办公室地址：中国北京 东长安街 1 号 东方广场毕马威大楼 8 层
筹商电话：(0755)2547 1000
传真：(0755)8266 8930
筹商东谈主：蔡正轩
承办司帐师：吴钟鸣、黄倾媛
六、 基金合同撮要
基金合同的内容撮要见附件。
七、 基金财务气象
（一）基金召募期间用度
本次基金召募期间所发生的信息走漏费、司帐师费、讼师费以相当他用度，不从基金资
产中支付。
（二）基金上市前紧迫财务事项
本基金发售后至上市交游公告书公告前无紧迫财务事项发生。
（三）基金资产欠债表
本基金 2025 年 8 月 26 日资产欠债表如下：
单元：东谈主民币元
资 产 2025 年 8 月 26 日 欠债和净资产 2025 年 8 月 26 日
余额 余额
资 产 : 欠债:
货币资金 509,305,161.91 短期借款 -
结算备付金 17,260.28 交游性金融欠债 -
存出保证金 - 繁衍金融欠债 -
卖出回购金融资产
交游性金融资产 393,587,526.22 -
款
其中：股票投
资
基金投资 - 应答赎回款 -
债券投资 - 应答料理东谈主酬报 58,168.35
资产支 捏证
- 应答托管费 11,633.67
券投资
贵金属投资 - 应答销售工作费 -
其他投资 - 应答投资参谋人费 -
繁衍金融资产 - 应交税费 -
买入返售金融资产 - 应答利润 -
债权投资 - 递延所得税欠债 -
其中：债券投资 - 其他欠债 2,089.57
资产支 捏证
- 欠债共计 199,873,561.82
券投资
其他投资 - -
其他债权投资 - -
其他权益器用投资 - -
应收计帐款 - -
应收股利 - -
应收申购款 - -
递延所得税资产 - -
其他资产 106,430.52 -
- 净资产: -
- 实收基金 707,785,402.00
- 其他轮廓收益 -
- 未分拨利润 -4,642,584.89
- 净资产共计 703,142,817.11
欠债和净资产总
资产悉数: 903,016,378.93 903,016,378.93
计:
八、 基金投资组合
本基金现在处于建仓期，在上市首日前，基金料理东谈主将使本基金的投资组合比例合适有
关法律法例、部门规则、表大肆文献的章程和基金合同的相关商定。
收敛 2025 年 8 月 26 日，本基金的投资组合如下：
（一）答谢期末基金资产组合情况
占基金总资产的比例
序号 式样 金额 （元）
（%）
其中：股票 393,587,526.22 43.59
其中：债券 - -
资产支捏证券 - -
其中：买断式回购的买入
- -
返售金融资产
银行入款和结算备付金
共计
（二）答谢期末按行业分类的股票投资组合
无。
无。
行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
信息技艺 - -
公用职业 - -
医疗保健 393,587,526.22 55.98
原材料 - -
工业 - -
房地产 - -
相似奢靡品 - -
动力 - -
通讯工作 - -
金融 - -
非相似生存奢靡品 - -
共计 393,587,526.22 55.98
（三）答谢期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
占基金资产净值
序号 股票代码 股票称呼 数目（股） 公允价值（元）
比例（%）
Ｂ
无。
（四）答谢期末按债券品种分类的债券投资组合
无。
（五）答谢期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
无。
（六）答谢期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支捏证券投资明细
无。
（七）答谢期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
无。
（八）答谢期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
无。
（九）答谢期末本基金投资的股指期货交游情况说明
无。
本基金投资股指期货将根据风险料理的原则，以套期保值为目的，对冲系统性风险和某
些特地情况下的流动性风险，主要选用流动性好、交游活跃的股指期货合约，擢升投资恶果，
从而更好地追踪标的指数，结果投资目的。同期，本基金将力争利用股指期货的杠杆作用，
镌汰申购赎回时现款资产对投资组合的影响及仓位往往诊治的交游成本和追踪偏离度、追踪
过失，从而达到领路投资组搭伙产净值的目的。
（十）答谢期末本基金投资的国债期货交游情况说明
本基金基金合同的投资领域尚未包含国债期货投资。
本基金基金合同的投资领域尚未包含国债期货投资。
本基金基金合同的投资领域尚未包含国债期货投资。
（十一）投资组合答谢附注
前一年内受到公开指责、处罚的情形
本基金投资的前十名证券中本期莫得刊行主体被监管部门立案访问的、或在答谢编制日
前一年内受到公开指责、处罚的证券。
本基金投资的前十名证券莫得超出基金合同章程的证券备选库。
序号 称呼 金额（东谈主民币元）
无。
（1）答谢期末指数投资前十名股票中存在畅通受限情况的说明
无。
（2）答谢期末积极投资前五名股票中存在畅通受限情况的说明
无。
由于四舍五入的原因，投资组合答谢中数字分项之和与共计项之间可能存在尾差。
九、 过失事件揭示
本基金自合同收效至上市交游公告书公告前未发生对基金份额捏有东谈主有较大影响的过失
事件。
十、 基金料理东谈主承诺
本基金料理东谈主就基金上市交游之后履行料理东谈主职责作念出承诺：
（一）严格遵命《基金法》相当他法律法例、《基金合同》的章程，以真挚信用、力图
遵法的原则料理和运用基金资产。
（二）确切、准确、完好和实时地走漏如期答谢等相关信息走漏文献，走漏系数对基金
份额捏有东谈主有过失影响的信息，并接受中国证监会、深圳证券交游所的监督料理。
（三）在洞悉可能对基金价钱产生误导性影响或引起较大波动的任何众人传播引子中出
现的或者在市集玄机传的音尘后，将实时给予公开明白。
十一、 基金托管东谈主承诺
基金托管东谈主就本基金上市交游后履行托管东谈主职责作念出如下承诺：
(一)严格遵命《基金法》相当他证券法律法例、基金合同的章程,莳植特意的基金托管部,
配备满盈的、及格的纯熟基金托管业务的专职东谈主员负责基金财产托处事宜。
(二)根据《基金法》相当他证券法律法例、基金合同的章程,对基金的投资领域、基金资
产的投资组合比例、基金资产净值的计较、基金料理东谈主酬报的计提和支付、基金托管东谈主酬报
的计提和支付等行动进行监督和核查。
(三)基金托管东谈主发现基金料理东谈主的行动违背《基金法》相当他证券法律法例、基金合同
的章程,将实时以书面神情陈诉基金料理东谈主限期更动,并在限期内,随时对陈诉县项进行复查,
督促基金料理东谈主改正。
(四)基金托管东谈主发现基金料理东谈主有过失违游记动,将立即答谢中国证监会,同期陈诉基金
料理东谈主限期更动,并将更动结果答谢中国证监会。
十二、 基金上市保举东谈主主见
本基金无上市保举东谈主。
件
（二）存放地点
深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心第 43 层鹏华基金料理有限公司。
（三）查阅方式
投资者可在基金料理东谈主营业时辰内免费查阅，也可按工本费购买复印件，或通过本基金
料理东谈主网站（www.phfund.com.cn）查阅。
投资者对本答谢书如有疑问，可计议本基金料理东谈主鹏华基金料理有限公司，本公司已开
通客户工作系统，计议电话：4006788533。
风险领导：基金料理东谈主承诺以真挚信用、力图遵法的原则料理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应阐扬阅读本基金的基金合同、
招募说明书、基金家具贵寓撮要。敬请投资者从容投资风险。
鹏华基金料理有限公司
附件：鹏华国证港股通翻新药交游型绽开式指数证券投资基金基金合同撮要
一、基金份额捏有东谈主、基金料理东谈主和基金托管东谈主的权力、义务
（一）基金份额捏有东谈主的权力、义务
基金投资者捏有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资
者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额捏有东谈主和《基金合同》确当事
东谈主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主行动《基金合同》当事东谈主并不以在
《基金合同》上书面签章或署名为必要要求。
每份基金份额具有同等的正当权益。
于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者恳求赎回其捏有的基金份额；
（4）按照章程要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；
（5）出席或者录用代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会审议事项独揽
表决权；
（6）查阅或者复制公开走漏的基金信息贵寓；
（7）监督基金料理东谈主的投资运作；
（8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金工作机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼或
仲裁；
（9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》商定的其他权力。
于：
（1）阐扬阅读并遵命《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献；
（2）了解所投资基金家具，了解本身风险承受才气，自主判断基金的投资价值，自主作念
出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关爱基金信息走漏，实时独揽权力和履行义务；
（4）缴纳基金认购款项、应答申购对价及法律法例和《基金合同》所章程的用度；
（5）在其捏有的基金份额领域内，承担基金亏空或者《基金合同》闭幕的有限包袱；
（6）不从事任何有损基金相当他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；
（7）践诺收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金交游经过中因任何原因赢得的失当得利；
（9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》商定的其他义务。
（二）基金料理东谈主的权力、义务
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用并料理基金财
产；
（3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例矩程或中国证监会批准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照章程召集基金份额捏有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及相关法律章程监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违背了《基
金合同》及国度相关法律章程，应呈文中国证监会和其他监管部门，并选用必要措施保护基
金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）选用、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行动进行监督和处理；
（9）担任或托付其他合适要求的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基金
合同》章程的用度；
（10）依据《基金合同》及相关法律章程决定基金收益的分拨有经营；
（11）在《基金合同》商定的领域内，拒却或暂停受理申购与赎回恳求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司独揽激动权力，为基金的利益独揽因基
金财产投资所产生的权力；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通证
券出借业务；
（14）以基金料理东谈主的模式，代表基金份额捏有东谈主的利益独揽诉讼权力或者实施其他法
律行动；
（15）选用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供工作
的外部机构；
（16）在合适相关法律、法例的前提下，制订和诊治相关基金认购、申购、赎回等业务
功令；
（17）若本基金摄取证券经纪商交游结算模式，基金料理东谈主有权选用代表本基金进行场
内交游、行动结算参与东谈主代理本基金进行结算的证券经纪机构，并鉴定证券经纪工作条约；
本基金料理东谈主亦有权决定本基金证券交游模式的诊治；
（18）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》商定的其他权力。
（1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、
申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》收效之日起，以真挚信用、严慎力图的原则料理和运用基金财产；
（4）配备满盈的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式管
理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，保证所料理的
基金财产和基金料理东谈主的财产互相孤独，对所料理的不同基金区别料理，区别记账，进行证
券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》相当他相关章程外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）选用适应合理的措施使计较基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价和刊出价钱的
方法合适《基金合同》等法律文献的章程，按相关章程计较并公告基金净值信息，细则基金
份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐答谢；
（10）编制季度答谢、中期答谢和年度答谢；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》相当他相关章程，履行信息走漏及答谢义务；
（12）保守基金买卖深邃，不泄漏基金投资经营、投资意向等。除《基金法》、《基金
合同》相当他相关章程另有章程外，在基金信息公开走漏前应予守秘，不向他东谈主泄漏，向监
管机构、司法机关等有权机关，以及审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的商定细则基金收益分拨有经营，实时向基金份额捏有东谈主分拨基金
收益；
（14）按章程受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回对价；
（15）依据《基金法》、《基金合同》相当他相关章程召集基金份额捏有东谈主大会或合作
基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；
（16）按章程保存基金财产料理业务行动的司帐账册、报表、记录和其他相关贵寓，保
存期限不少于法律法例的章程；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时辰发出，况兼保证投资者
能够按照《基金合同》章程的时辰和方式，随时查阅到与基金相关的公开贵寓，并在支付合
理成本的要求下得到相关贵寓的复印件；
（18）组织并干预基金财产计帐小组，参与基金财产的支捏、清理、估价、变现和分拨；
（19）濒临完了、照章被打消或者被照章宣告停业时，实时答谢中国证监会并陈诉基金
托管东谈主；
（20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东谈主正当权益时，应
当承担补偿包袱，其补偿包袱不因其退任而除名；
（21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东谈主违
反《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向基金托管东谈主追
偿；
（22）当基金料理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行
为承担包袱；
（23）以基金料理东谈主模式，代表基金份额捏有东谈主利益独揽诉讼权力或实施其他法律行动；
（24）基金料理东谈主在召募期间未能达到基金的备案要求，《基金合同》不可收效，基金
料理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后
（25）践诺收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；
（27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》商定的其他义务。
（三）基金托管东谈主的权力、义务
（1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全支捏基金财产；
（2）依《基金合同》商定赢得基金托管费以及法律法例矩程或监管部门批准的其他用度；
（3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违背《基金合同》及国
家法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成过失损失的情形，应呈文中国证监会，
并选用必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据相关市集功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办理
证券/期货交游资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；
（6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；
（7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》商定的其他权力。
（1）以真挚信用、力图遵法的原则捏有并安全支捏基金财产；
（2）莳植特意的基金托管部门，具有合适要求的营业局势，配备满盈的、及格的纯熟基
金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；
（3）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，确保基金财产
的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相孤独；对所
托管的不同的基金区别诞生账户，孤独核算，分账料理，保证不同基金之间在账户诞生、资
金划拨、账册记录等方面互相孤独；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》相当他相关章程外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；
（5）支捏由基金料理东谈主代表基金鉴定的与基金相关的过失合同及相关凭证；
（6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的
商定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金买卖深邃，除《基金法》、《基金合同》相当他相关章程另有章程外，在
基金信息公开走漏前给予守秘，不得向他东谈主泄漏，向监管机构、司法机关等有权机关，以及
审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；
（8）复核、审查基金料理东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回
对价；
（9）办理与基金托管业务行动相关的信息走漏事项；
（10）对基金财务司帐答谢、季度答谢、中期答谢和年度答谢出具主见，说明基金料理
东谈主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如若基金料理东谈主有未践诺《基
金合同》章程的行动，还应当说明基金托管东谈主是否选用了适应的措施；
（11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他相关贵寓，保存期限不少于法律
法例的章程；
（12）从基金料理东谈主或其托付的登记机构处吸收并保存基金份额捏有东谈主名册；
（13）按章程制作相关账册并与基金料理东谈主查对；
（14）依据基金料理东谈主的指示或相关章程向基金份额捏有东谈主支付基金收益和赎回对价的
现款部分；
（15）依据《基金法》、《基金合同》相当他相关章程，召集基金份额捏有东谈主大会或配
合基金料理东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；
（16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金料理东谈主的投资运作；
（17）干预基金财产计帐小组，参与基金财产的支捏、清理、估价、变现和分拨；
（18）濒临完了、照章被打消或者被照章宣告停业时，实时答谢中国证监会，并陈诉基
金料理东谈主；
（19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，答应担补偿包袱，其补偿包袱不因其
退任而除名；
（20）按章程监督基金料理东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管
理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主利益向基金料理东谈主追偿；
（21）践诺收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》商定的其他义务。
二、基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的法子和功令
基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主构成，基金份额捏有东谈主的正当授权代表有权代表
基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金暂不诞生辰常机构，相似机构的诞生和相关功令按照法律法例的相关章程进行。
若本基金推出本基金的集结基金，则：
鉴于本基金和 ETF 集结基金的相关性，ETF 集结基金的基金份额捏有东谈主不错凭所捏有的
ETF 集结基金的份额出席或者录用代表出席本基金的基金份额捏有东谈主大会并参与表决。在计
算参会份额和计票时，ETF 集结基金基金份额捏有东谈主捏有的享有表决权的基金份额数和表决
票数为：在本基金基金份额捏有东谈主大会的权益登记日，ETF 集结基金捏有本基金基金份额的
总额乘以该基金份额捏有东谈主所捏有的 ETF 集结基金份额占 ETF 集结基金总份额的比例，计较
结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。
ETF 集结基金的基金料理东谈主不应以 ETF 集结基金的模式代表 ETF 集结基金的全体基金份
额捏有东谈主以本基金的基金份额捏有东谈主的身份独揽表决权，但可接受 ETF 集结基金的特定基金
份额捏有东谈主的托付以 ETF 集结基金的基金份额捏有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额捏
有东谈主大会并参与表决。
ETF 集结基金的基金料理东谈主代表 ETF 集结基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集本基金
基金份额捏有东谈主大会的，须先遵从 ETF 集结基金基金合同的商定召开 ETF 集结基金的基金份
额捏有东谈主大会，ETF 集结基金的基金份额捏有东谈主大会决定提议召开或召集本基金基金份额捏
有东谈主大会的，由 ETF 集结基金的基金料理东谈主代表 ETF 集结基金的基金份额捏有东谈主提议召开或
召集本基金基金份额捏有东谈主大会。
（一）召开事由
证监会另有章程或基金合同另有商定的除外：
（1）闭幕《基金合同》；
（2）更换基金料理东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）诊治基金运作方式；
（5）诊治基金料理东谈主、基金托管东谈主的酬报方法；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）闭幕基金上市，但因基金不再具备上市要求而被深圳证券交游所闭幕上市的除外；
（9）变更基金投资目的、领域或策略；
（10）变更基金份额捏有东谈主大会法子；
（11）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；
（12）单独或共计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东谈主（以
基金料理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就团结事项书面要求召开基金份额捏有东谈主
大会；
（13）对基金合同当事东谈主权力和义务产生过失影响的其他事项；
（14）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额捏有东谈主大会
的事项。
影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额捏有
东谈主大会：
（1）法律法例要求加多的基金用度的收取；
（2）诊治本基金的申购费率或变更收费方式；
（3）加多、减少、诊治基金份额类别诞生；
（4）基金料理东谈主、相关证券交游所、登记机构、基金销售机构诊治相关认购、申购、赎
回、非交游过户、转托管等业务功令；
（5）在履行适应法子后，基金推出新业务或工作；
（6）因相应的法律法例、相关证券交游所或者登记机构的相关业务功令以及中国证监会
的相关章程发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（7）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无试验性不利影响或修改不波及《基
金合同》当事东谈主权力义务关系发生过失变化；
（8）诊治基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价构成；诊治申购赎回清单的内容、
申购赎回清单计较和公告时辰或频率；
（9）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额捏有东谈主大会的其他情形。
（二）会议召集东谈主及召集方式
基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈诉基金托管东谈主。基金
料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，基金
托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内
召开并陈诉基金料理东谈主，基金料理东谈主应当合作。
额捏有东谈主大会，应当向基金料理东谈主建议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10
日内决定是否召集，并书面陈诉建议提议的基金份额捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主
决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，代表基金份
额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面
提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈诉建议提议的
基金份额捏有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60
日内召开，并陈诉基金料理东谈主，基金料理东谈主应当合作。
有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含
东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当合作，不得扼制、干
扰。
（三）召开基金份额捏有东谈主大会的陈诉时辰、陈诉内容、陈诉方式
额捏有东谈主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时辰、地点和会议神情；
（2）会议拟审议的事项、议事法子和表决方式；
（3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；
（4）授权托付表现的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限等）
、
投递时辰和地点；
（5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要陈诉的其他事项。
金份额捏有东谈主大会所选用的具体通讯方式、托付的公证机关相当筹商方式和筹商东谈主、书面表
决主见寄交的截止时辰和收取方式。
进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈诉基金料理东谈主到指定地点对表决主见的
计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行书面陈诉基金料理东谈主和基金托管东谈主到
指定地点对表决主见的计票进行监督。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决主见
的计票进行监督的，不影响表决主见的计票遵循。
（四）基金份额捏有东谈主出席会议的方式
基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许的
其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细则。
场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏有东谈主大会，基金料理东谈主或
基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期合适以下要求时，不错进行基
金份额捏有东谈主大会议程：
（1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主捏有基金份额
的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付表现合适法律法例、《基金合同》和会议陈诉的章程，
况兼捏有基金份额的凭证与基金料理东谈主捏有的登记贵寓相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证显现，灵验的基金份
额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记
日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原
公告的基金份额捏有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基
金份额捏有东谈主大会。重新召集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金
份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
同商定的其他方式在表决截止日当年投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式或基
金合同商定的其他方式进行表决。
在同期合适以下要求时，通讯开会的方式视为灵验：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》商定公布会议陈诉后，在 2 个责任日内结合公布相关提
示性公告。
（2）召集东谈主按基金合同商定陈诉基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理
东谈主）到指定地点对书面表决主见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如若基金托管
东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会议陈诉章程的方式收取基金份额
捏有东谈主的书面表决主见；基金托管东谈主或基金料理东谈主经陈诉不干预收取书面表决主见的，不影
响表决遵循。
（3）本东谈主径直出具书面主见或授权他东谈主代表出具书面主见的，基金份额捏有东谈主所捏有的
基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具书面
主见或授权他东谈主代表出具书面主见基金份额捏有东谈主所捏有的基金份额小于在权益登记日基金
总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个
月以内，就原定审议事项重新召集基金份额捏有东谈主大会。重新召集的基金份额捏有东谈主大会应
当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主径直出具书面主见或授权他东谈主代表
出具书面主见。
（4）上述第（3）项中径直出具书面主见的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意
见的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面主见的代理东谈主出具的托付东谈主捏
有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付表现合适法律法例、《基金合同》和会议通
知的章程，并与基金登记机构记录相符。
方式授权其代理东谈主出席基金份额捏有东谈主大会；在会议召开方式上，本基金亦可摄取其他非现
场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额捏有东谈主大会，会议法子比照
现场开会和通讯方式开会的法子进行。基金份额捏有东谈主亦不错摄取书面、蚁集、电话、短信
或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主细则并在会议陈诉中列明。
（五）议事内容与法子
议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的过失事项，如《基金合同》的过失修改、决定终
止《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金
合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额捏有东谈主大会接洽的其他事项。
基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召荟萃议的陈诉后，对原有提案的修改应当在基金份
额捏有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额捏有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，开首由大会主捏东谈主按照下列第（七）条章程法子细则和公布监票
东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经接洽后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东谈主为基金
料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东谈主
授权其出席会议的代表主捏；如若基金料理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大
会，则由出席大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一
名基金份额捏有东谈主行动该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出
席或主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的遵循。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明干预会议东谈主员姓名（或单元名
称）、身份表现文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称呼）和
筹商方式等事项。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，开首由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈诉的表决截止日历后 2
个责任日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。
基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和尽头决议：
一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以尽头决议通过事项除外的
其他事项均以一般决议的方式通过。
之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另有章程或本基金合同另有
商定的，诊治基金运作方式、更换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、闭幕《基金合同》、本基金
与其他基金合并以尽头决议通过方为灵验。
基金份额捏有东谈主大会选用记名方式进行投票表决。
选用通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据表现，不然提交合适会议通
知中章程的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，模式合适会议陈诉章程的书
面表决主见视为灵验表决，表决主见强项不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具
书面主见的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总额。
基金份额捏有东谈主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
（七）计票
（1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议
运行后布告在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额捏有东谈主代表与大会召
集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额捏有东谈主自行召集或大会天然由基
金料理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金料理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主
大会的主捏东谈主应当在会议运行后布告在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有
东谈主代表担任监票东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。
（2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主捏东谈主就地公布计票结
果。
（3）如若会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣
布表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行重新盘货，重新盘货以一
次为限。重新盘货后，大会主捏东谈主应当就地公布重新盘货结果。
（4）计票经过应由公证机关给予公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影
响计票的遵循。
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权
代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票经过给予公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决主见的计票进行监督
的，不影响计票和表决结果。
（八）收效与公告
基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。
基金份额捏有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在章程引子上公告。
基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当践诺收效的基金份额捏有东谈主大会的决议。
收效的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金料理东谈主、基金托管东谈主均有敛迹
力。
（九）本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开要求、议事法子、表决要求等规
定，但凡径直援用法律法例或监管功令的部分，如改日法律法例或监管功令修改导致相关内
容被取消或变更的，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致并按照《信息走漏办法》的章程公告
后，可径直对本部天职容进行修改和诊治，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。
三、基金收益分拨原则、践诺方式
（一）基金收益分拨原则
基金料理东谈主可进行收益分拨；
的指数同期累计酬报率。基于本基金的性质和脾性，本基金收益分拨无需以弥补亏空为前提，
收益分拨后基金份额净值有可能低于面值；
在不违背法律法例且对基金份额捏有东谈主利益无试验性不利影响的前提下，基金料理东谈主在
履行适应法子后，可诊治基金收益分拨原则和支付方式。
（二）收益分拨有经营
基金收益分拨有经营中应载明基金收益分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式
等内容。
（三）收益分拨有经营的细则、公告与实施
本基金收益分拨有经营由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在章程引子公
告。
（四）基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。
四、与基金财产料理、运用相关用度的索求、支付方式与比例
（一）基金用度的种类
证费等；
（二）基金用度计提方法、计提方法和支付方式
本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。料理费的计较方法如下：
H＝E×0.50%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金料理费
E 为前一日的基金资产净值
基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金料理东谈主向基金托管东谈主发
送基金料理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支付
给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计较方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金料理东谈主向基金托管东谈主发
送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。
上述“（一）基金用度的种类”中第 3－12 项用度，根据相关法例及相应条约章程，按
用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
（三）不列入基金用度的式样
下列用度不列入基金用度：
失；
（四）基金税收
本基金运作经过中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例践诺。基金财
产投资的相关税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度相关
税收征收的章程代扣代缴。
五、基金财产的投资目的、投资领域和投资主见
（一）投资目的
细巧追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过失的最小化。本基金力争将日均追踪偏离
度收敛在 0.35%以内，年追踪过失收敛在 4%以内。
（二）投资领域
本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）。为更好地结果投资
目的，本基金可一丝投资于照章刊行或上市交游的其他股票（包含主板、创业板相当他中国
证监会允许基金投资的股票）、港股通标的股票、存托凭证、债券（含国债、金融债、企业
债、公司债、央行单子、政府支捏机构债、场地政府债、中期单子、短期融资券、超短期融
资券、次级债、可诊治债券、可交换债券相当他中国证监会允许基金投资的债券）、债券回
购、银行入款（包括条约入款、如期入款等）、货币市集器用、同行存单、资产支捏证券、
股指期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须合适中国证监会相
关章程）。
本基金可依据法律法例的章程，参与融资及转融通证券出借业务。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适应法子后，可
以将其纳入投资领域。
基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）
的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法例的章程而
受适度的情形除外。
如若法律法例或监管机构对该比例要求有变更的，经基金料理东谈主履行适应法子后以变更
后的比例为准，本基金的投资比例可作念相应诊治。
（三）投资适度
基金的投资组合应遵从以下适度：
（1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于基金资
产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；
（2）本基金投资于团结原始权益东谈主的种种资产支捏证券的比例，不得开首基金资产净值
的 10%；
（3）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得开首基金资产净值的 20%，中国证监
会章程的特地品种除外；
（4）本基金捏有的团结（指团结信用级别）资产支捏证券的比例，不得开首该资产支捏
证券范畴的 10%；
（5）本基金料理东谈主料理的全部基金投资于团结原始权益东谈主的种种资产支捏证券，不得超
过其种种资产支捏证券共计范畴的 10%；
（6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证券。基金捏有
资产支捏证券期间，如若其信用品级着落、不再合适投资方法，应在评级答谢发布之日起 3
个月内给予全部卖出；
（7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不开首本基金的总资产，本基金
所申报的股票数目不开首拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（8）本基金总资产不得开首基金净资产的 140%；
（9）若本基金参与股指期货交游，需遵命下列投资比例适度：
a.本基金在职何交游日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得开首基金资产净值的
b.本基金在职何交游日日终，捏有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超
过基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）
、
资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
c.本基金在职何交游日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得开首基金捏有的股票总市
值的 20%；
d.本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差计较）应当合适
基金合同对于股票投资比例的相关商定；
e.本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得开首上一交
易日基金资产净值的 20%；
f.本基金每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保捏不低于交
易保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（10）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金捏有的融资买入股票与其他有价证
券市值之和，不得开首基金资产净值的 95%；
（11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适以下要求：
a.出借证券资产不得开首基金资产净值的 30%；
b.参与出借业务的单只证券不得开首基金捏有该证券总量的 30%；
c.最近 6 个月内日均基金资产净值不低于 2 亿元；
d.证券出借的平均剩余期限不得开首 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较；
（12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得开首本基金资产净值的 15%。
因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金料理东谈主之外的要素甚至基金不符
合该比例适度的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；
（13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回
购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同商定的投资领域保捏一致；
（14）本基金投资存托凭证的比例适度依照境内上市交游的股票践诺，与境内上市交游
的股票合并计较；
（15）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》商定的其他投资适度。
除上述第（6）、（11）、（12）、（13）项情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行
东谈主合并、基金范畴变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性适度等基金料理东谈主之
外的要素甚至基金投资比例不合适上述章程投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交游日内进
行诊治，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动等基金料理东谈主之外的要素致
使基金投资比例不合适上述第（11）项情形时，基金料理东谈主不得新增出借业务；但中国证监会
章程的特地情形除外。法律法例或监管部门另有章程的从其章程。
基金料理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的
相关商定。在上述期间内，本基金的投资领域、投资策略应当合适基金合同的商定。基金托
管东谈主对基金的投资的监督与查抄自本基金合同收效之日起运行。
法律法例或监管部门取消或诊治上述适度，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行适应程
序后，则本基金投资不再受相关适度或按诊治后的章程践诺。
为防卫基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：
（1）承销证券；
（2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽包袱的投资；
（4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；
（5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕交游、驾驭证券交游价钱相当他不刚直的证券交游行动；
（7）法律、行政法例和中国证监会章程辞谢的其他行动。
基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主相当控股激动、试验收敛东谈主或者
与其有过失是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他过失关联交
易的，应当合适基金的投资目的和投资策略，遵从基金份额捏有东谈主利益优先原则，退缩利益
闭塞，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱践诺。相关交游必须事前
得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予走漏。过失关联交游应提交基金料理东谈主董事会审
议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项
进行审查。
法律法例或监管部门取消或诊治上述辞谢性章程，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行
适应法子后，则本基金投资不再受相关适度或按照诊治后的章程践诺。
六、基金资产净值的计较方法和公告方式
（一）基金资产净值的计较方法
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
（二）基金净值信息的公告方式
《基金合同》收效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前且基金份额未上市交游的，
基金料理东谈主应当至少每周在章程网站走漏一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在运行办理基金份额申购或者赎回后或基金份额上市交游的，基金料理东谈主应当在不晚于
每个绽开日/交游日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏绽开日/交游
日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站走漏半年度和年度
临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
七、基金合同变更和闭幕的事由、法子以及基金财产计帐方式
（一）《基金合同》的变更
的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例矩程和基金合同商定可不经
基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。
两日内在章程引子公告。
（二）《基金合同》的闭幕事由
有下列情形之一的，经履行相关法子后，《基金合同》应当闭幕：
接的；
的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东谈主召集基金份额捏有
东谈主大会对惩办有经营进行表决，基金份额捏有东谈主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的；
（三）基金财产的计帐
产计帐小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
计师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员构成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。
和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。
（1）《基金合同》闭幕情形出现且基金财产计帐小构成立后，由基金财产计帐小组长入
采纳基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐答谢；
（5）聘用司帐师事务所对计帐答谢进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐答谢出具法律
主见书；
（6）将计帐答谢报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
现的，计帐期限相应顺延。
（四）计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐经过中发生的系数合理用度，计帐
用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。
（五）基金财产计帐剩余资产的分拨
依据基金财产计帐的分拨有经营，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费
用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分拨。
（六）基金财产计帐的公告
计帐经过中的相关过失事项须实时公告；基金财产计帐答谢经合适《中华东谈主民共和国证
券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公告。
基金财产计帐公告于基金财产计帐答谢报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产计帐小
组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐答谢登载在章程网站上，并将计帐答谢领导性公
告登载在章程报刊上。
（七）基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法例的章程。
八、争议惩办方式
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经友
好协商未能惩办的，任何一方均应将争议提交深圳海外仲裁院，按照深圳海外仲裁院届时有
效的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有敛迹力。
除非仲裁裁决另有裁定，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。
争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，接续诚笃、力图、遵法地履行基金
合同章程的义务，防卫基金份额捏有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港尽头行政区、澳门尽头行
政区和台湾地区法律）统辖。
九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公局势
和营业局势查阅。
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